Series_63試験参考書を買うメリット
Series_63試験日本語参考書は三つのバージョンを含めています。PDF版とオンライン版とソフト版があります。PDF版は読みやすくてコピもできて、携帯電話に使用されるのはいいです。ソフト版は本当試験の環境を模擬して開発されて、複数のパソコンに利用されますが、windouwsシステムのみに操作できます。オンライン版はソフトよりさらに高級だと思います。設備を問わず、どんな電子設備に利用できます。同時に、オフラインをサポートします。
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FINRA Series_63 試験シラバストピック:
| セクション | 比重 | 目標 |
|---|---|---|
| 証券会社の代理人に関する規制 | 13% | - 登録の適用除外 - 登録手続きおよびForm U4 - 定義および業務範囲 - 登録の解除および届出義務 |
| 行政上の規定および救済措置 | 15% | - 州証券規制当局の権限 - 調査権限、出頭命令、行政処分 - 司法審査および不服申立て - 民事上および刑事上の責任 |
| 証券会社に関する規制 | 12% | - 定義および法的地位 - 登録の除外および適用除外 - 監督責任およびコンプライアンス上の義務 - 登録要件および登録後の遵守事項 |
| 職業倫理および受託者としての義務 | 40% | - 広告および情報提供に関する規則 - 利益相反の回避および報酬に関する規制 - 顧客資産および証券の管理 - 顧客に適合した勧誘および情報開示 - 禁止される営業行為 - 詐欺行為の禁止規定および虚偽表示の禁止 |
| 証券および発行者に関する規制 | 10% | - 情報開示義務および詐欺行為の禁止規定 - 登録方式：連携登録、資格認定登録、届出登録 - 証券の定義 - 適用除外証券および適用除外取引 |
| 投資顧問担当者に関する規制 | 5% | - 登録要件および登録後の義務 - 定義および登録を要する業務内容 - 登録の除外および適用除外 |
| 投資顧問会社に関する規制 | 5% | - 統一証券法に基づく定義 - 帳簿書類の保管および報告義務 - 登録要件および適用除外 |
FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination 認定 Series_63 試験問題：
Sam Shade had his agent's license revoked by the state of Washington for repeatedly making misleading
claims about various investment to investors. He had had it with all the rain anyway and decided to move
to the sunshine state of Florida. His brother-in-law was a computer whiz who made money on the side
(more than his day job provided, in fact) by supplying illegal immigrants with official-looking
documentation, including social security numbers. Sam Shade became Ian Creed in a few clicks of the
mouse. As Ian Creed, Sam was hired by Sunny Investment Advisers, an investment adviser firm located
in the Florida Keys, in a clerical role. As such, Sam/Ian had access to the confidential information of the
firm's clients, which he and his brother-in-law utilized for the purpose of identity theft. Under the Uniform
Securities Act guidelines, when Sam and his brother-in-law are caught in their illegal activities,
- A. Sunny Investment Advisers will be subject to civil penalties for employing an individual whose license
had been revoked by the Administrator of another state. - B. Sunny Investment Advisers will not be held liable if it can prove that there was no way it could have or
should have known of the revocation of Sam Shade's (aka Ian Creed) license. - C. Sunny Investment Advisers will be subject to both criminal prosecution and civil penalties for
employing an individual whose license had been revoked by the Administrator of another state since it
obviously did not use due diligence in hiring Ian Creed, aka Sam Shade. - D. Sunny Investment Advisers will be subject to criminal prosecution for employing an individual whose
license had been revoked by the Administrator of another state since it obviously did not use due
diligence in hiring Ian Creed, aka Sam Shade.
正解：B 🗳️
解説: (CertShiken メンバーにのみ表示されます)
Trevor is currently a registered agent in the state of Connecticut where he has been employed by Connect
& Company, a broker-dealer that is registered in Connecticut and has subsidiary operations in
Massachusetts, New Jersey, and New York. Trevor has moved to Massachusetts and is now associated
with one of Connect's subsidiaries, a broker-dealer registered in the state. Trevor has applied to the
Administrator of Massachusetts for registration as an agent. Can Trevor execute purchases and sales for
clients while his registration is still pending?
- A. Yes. Trevor can execute trades for new clients he solicits, but only for sixty days while his registration
is pending. - B. No. Until he is informed by the Administrator of Massachusetts that his application has been accepted,
Trevor may not effect any securities transactions in Massachusetts. - C. It depends. Trevor can execute some purchases and sales, but only for clients that he already had who
may have recently relocated to Massachusetts and only for sixty days while his registration is pending. - D. Yes. Because Trevor is a registered agent in another state and is affiliated with a broker-dealer that is
registered in the state of Massachusetts, he is not restricted from executing trades.
正解：C 🗳️
解説: (CertShiken メンバーにのみ表示されます)
Which of the following statements regarding an investment adviser representative who has an office in the
state is true?
- A. If the investment adviser is registered with the SEC, then neither the investment adviser nor any of its
affiliated investment adviser representative needs to be registered with the state. - B. Regardless of whether the investment adviser is registered with the SEC or is registered with the state,
all investment adviser representatives of the firm must be registered with the state if they have offices in
the state. - C. If an investment adviser representative is registered with the SEC, he or she need not obtain state
registration, regardless of whether the investment adviser representative has an office in the state. - D. If the investment adviser that the investment adviser representative is affiliated with is itself registered
with the state, then the investment adviser representative does not need to apply for a separate
registration, regardless of whether the investment adviser representative has an office in the state.
正解：B 🗳️
解説: (CertShiken メンバーにのみ表示されます)
An arrangement wherein a terminally ill person sells a second party his life insurance policy at a discount
from its face value, giving the buyer the right to the policy's face value when the seller dies is called a:
- A. life straddle.
- B. deceased option.
- C. viatical settlement.
- D. death warrant.
正解：C 🗳️
解説: (CertShiken メンバーにのみ表示されます)
In accordance with the Telephone Consumer Protection Act of 1991 (TCPA), if a prospective client
requests to be put on your firm's Do-Not-Call (DNC) list, the client must be kept on that list for
- A. 5 years.
- B. 2 years.
- C. 1 year.
- D. 10 years.
正解：D 🗳️
解説: (CertShiken メンバーにのみ表示されます)
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