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CIRO CIRE 試験シラバストピック:
| セクション | 比重 | 目標 |
|---|---|---|
| 有価証券、管理運用商品、投資信託、およびその他の投資 | 19% | - 市場指数の目的と用途 - 管理運用商品の投資家に影響を与える考慮事項 - 株式の種類、特徴、リスク、およびリターン - ヘッジファンド、仕組商品、オルタナティブ投資ファンド、暗号資産、およびESG関連商品を含むその他の投資 - 投資信託の投資家に影響を与える考慮事項 - 上場投資信託（ETF）の投資家に影響を与える考慮事項 - 債券投資家に影響を与える考慮事項 - 管理運用商品の特徴、リスク、およびリターン - プール型商品の種類 - 固定利回り証券および商品の種類、特徴、リスク、およびリターン - 株式投資家および潜在的株主に影響を与える考慮事項 - 投資ディーラーで一般的に販売および取引されるアセットクラス |
| 市場の健全性、取引執行、および清算決済 | 12% | - 投資銀行業務、リサーチ、およびコーポレートファイナンスの機能 - デリバティブ口座向けの専門的な取引契約 - 注文確認書の要件 - さまざまな注文タイプの機能 - UMIRのゲートキーピング義務 - 相場操縦・詐欺的行為、許容されない活動、およびフロントランニングに対するゲートキーピング要件 - 注文の変更、取消、および訂正 - ユニバーサル市場健全性規則（UMIR） - 注文入力、取引管理、清算決済、および受渡し - さまざまな口座タイプの機能 - 証拠金要件 - 会社および規制当局への報告義務 |
| 顧客関係の範囲 | 15% | - 米国およびその他の外国の法域に居住する顧客と取引を行う際の要件 - 口座の適切性に関する義務 - 関係開示の目的と内容 - 投資管理および投資戦略への体系的アプローチ - 商品理解（KYP）義務 - 機関投資家向け投資ディーラーが提供する一般的なサービス - リテール顧客に対する適合性判定要件 - 顧客サービス提供における投資代表者（Investment Representative）の役割 - 顧客サービス提供における登録代表者（Registered Representative）の役割 - 口座の適切性と適合性判定の比較 - 商品のデューデリジェンス義務 - 内部エスカレーション手順と専門家 - リテール投資ディーラーが提供する一般的なサービス - 信託、代理、および受託者責任 - 投資パフォーマンスのベンチマーク - 機関投資家顧客の専門性評価と適合性免除 - 適合性判定要件の免除 |
| カナダの証券規制枠組みの概要 | 10% | - カナダ投資業規制機構（CIRO）の役割と権限 - 刑法と金融犯罪への適用 - 守秘義務、プライバシー、迷惑メール防止、企業開示、株主の権利を含むその他の適用法 - カナダ投資家保護基金（CIPF）の機能と目的 - 投資業界の市場（マーケットプレイス）の機能と目的 - その他の投資業界の規制当局および機関の機能と目的 - マネーロンダリング防止およびテロ資金供与対策に関する法令・規制 - カナダ証券管理局（CSA）および各州・準州の証券・デリバティブ規制当局の役割と権限 - 銀行法および破産・倒産法の目的と影響 - 投資ディーラーの登録および個人の承認要件 - 清算機関の機能と目的 |
| デリバティブ | 5% | - 単一および複数レッグのデリバティブ取引戦略 - その他のデリバティブ契約タイプの機能 - オプション契約タイプの機能 - 禁止されているデリバティブ取引行為 - 顧客とのデリバティブ取引における事務的要件 - 上場デリバティブ市場と店頭（OTC）デリバティブ市場の比較 - デリバティブの基本的な用途 - 先物およびオプションの基本的な取引要素 |
| 利益相反と倫理 | 15% | - 投資ディーラー外部での活動 - 顧客に対する倫理的および法的責任 - 倫理の重要性と規則との関係 - 承認された個人（Approved Persons）および投資ディーラーの倫理原則と行動基準 - 顧客の守秘義務に関する方針と手順 - 顧客との不適切または禁止されている個人的な金銭取引 - 情報管理、チャイニーズウォール、ファイアウォール、および制限リスト - 利益相反管理プロセス - 利益相反管理の重要性 - 機密情報保護におけるサイバーセキュリティの役割 - CIROおよびその他の倫理的行動基準 - 影響力のある立場に関する要件 |
| 顧客の苦情処理と報告 | 5% | - 苦情記録の報告、処理、および維持管理に関する方針と手順 - 不満を持つ顧客が利用できる救済手段 - 投資ディーラーの苦情報告義務と罰則 - 顧客との和解合意における禁止行為 - 投資ディーラーの顧客に対する義務 - 潜在的な顧客の問題、責任、および結果 - 苦情処理枠組みにおけるCIROおよび州規制当局の役割 |
| 市場および企業分析 | 8% | - マクロ経済要因が金融市場に与える影響 - マクロ経済に影響を与える要因 - 基本的な経済理論 - テクニカルおよび統計分析ツールと情報源 - 業界パフォーマンス分析 - 企業業績分析ツール - 経済指標と情報源 - 基本的な市場理論と株式市場の動向 - 企業に関する規則 |
| 見込み客との関係 | 10% | - 顧客の生活における第三者およびその他の専門家 - 顧客記録の文書化、ファイリング、および維持管理 - National Instrument 45-106に基づく免除要件 - 投資ディーラーのオンボーディングプロセス - 必要な口座契約書およびウェルカムパッケージ書類 - リテール顧客の情報収集 - 手数料、回転率、税金が投資リターンに与える影響 - 顧客関係モデル - 商品選定におけるコストの役割 - リテール顧客と機関投資家顧客の違い - 機関投資家顧客の適格性要件 |
CIRO Canadian Investment Regulatory 認定 CIRE 試験問題：
What is the primary purpose of the takeover process in corporate governance?
- A. To provide a mechanism for companies to buy back their own shares from the secondary market
- B. To enable a single shareholder to acquire control of a company through the purchase of all outstanding shares
- C. To facilitate the transfer of control in a way that ensures shareholder interests are protected and fairly addressed
- D. To allow management to control when and how they are replaced in the event of a takeover
正解：C 🗳️
解説: (CertShiken メンバーにのみ表示されます)
What is the purpose of the Canadian Anti-Spam Legislation (CASL)?
- A. To oversee securities-related email marketing campaigns
- B. To ensure compliance with privacy law in email communications
- C. To block unsolicited commercial messages without consent
- D. To regulate the use of electronic signatures
正解：C 🗳️
解説: (CertShiken メンバーにのみ表示されます)
What information should the Relationship Disclosure specify in relation to benchmarks?
- A. At least three different benchmarks to assess performance
- B. All the benchmarks which competitor products use to assess performance
- C. A general explanation of how benchmarks might be used to assess performance
- D. All the available benchmarks which could have been used to assess performance
正解：C 🗳️
解説: (CertShiken メンバーにのみ表示されます)
What impact do investor expectations about future interest rate changes typically have on the prices of fixed-income securities?
- A. Expectations of rising interest rates generally increase the prices of fixed-income securities
- B. Expectations of falling interest rates generally increase the prices of fixed-income securities
- C. Expectations about interest rates only affect the prices of equity markets, not fixed-income securities
- D. Expectations about interest rates have no impact on the prices of fixed-income securities
正解：B 🗳️
解説: (CertShiken メンバーにのみ表示されます)
An Investment Dealer has just received client information as part of the know-your-client (KYC) process. What is now required of the dealer within a reasonable time?
- A. Assign the client a risk rating based on market trends
- B. Have the client confirm the accuracy of the information
- C. Confirm the client's risk tolerance with external parties
- D. Prepare a standard portfolio for the client
正解：B 🗳️
解説: (CertShiken メンバーにのみ表示されます)
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